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开始：券业内行
正在恭候改名换证，原安信证券旗下网点爆出了职工违法事件。梳理从业履历的内行，发现这是一位颇为励志的投资参谋人。
又见“安信”字样
虽已官宣改名为“国投证券股份有限公司”，“安信证券股份有限公司”的印鉴和旗下网点尚未调和变更。
比如，这份刊发于北交所官网的作念市商公告。
又如，来自宁夏证监局的〔2023〕3号行政处罚决定书，公开点名了安信证券银川尹家渠北街证券营业部（简称：尹家渠北街营业部）。
励志投资参谋人
本案确当事东说念主陈某，生于1988年，在尹家渠北街营业部也曾抓业跳动五年。
内行瞥了一眼伟海精英收录的从业履历，发现这位颇为励志。
话说，2018年9月18日，而立之年，他初度入职证券机构，以证券牙东说念主身份登记抓业于安信证券陕西分公司，彼时登记的学历为本科。仅过了一个月，他在2019年10月28日“转正”为“一般证券业务”，登记抓业于尹家渠北街营业部。
而在2023年1月3日，也即是本年元旦工夫，他的抓业岗亭变更为投资参谋人，学历也曾升级为硕士。
也即是说，在全职职责的四年多工夫里，这位券商东说念主士从牙东说念主升级为投顾；工夫还抽空普及了学历，“惊艳所有东说念主”。
这原来是一个励志的故事，淌若，莫得发生违法活动的话……
“免费”服务客户
宁夏证监局查明，2018年9月至2022年3月工夫，客户赵某、张某龙、周某祥、张某英、张某某、何某、陈某昂、张某贤、张某瑜在尹家渠北街营业部实名开立了证券账户，而陈某是这9名客户共同的客户司理。
从2018年9月，也即是入职当月起，直到到2023年9月，他暗里接收上述9名客户的寄予贸易证券。同期，他借用两位客户名下的证券账户，为6名支属贸易证券，累计交往总金额8，900.67万元。
内行臆测，这9名客户可能王人是由他开拓，况且出于信任寄予其交往。而这位客户司理，如斯随和的提供“特等的服务”，究竟是职责所系，照旧另有原因呢？
但是，学历和履历并不可保证炒股得益。简略恰是因为代客交往出现亏本，他未取得收益分红或报酬。
过后，监管机构根据就业左券、抓业文凭、证券账户尊府、证券账户寄予成交纪录、银行账户尊府、交往手机IMEI号码、相干东说念主员绸缪笔录等凭证，认定了陈某的违法活动。
翻了翻《证券法》，其中明确法规：证券公司的从业东说念主员不得暗里接收客户寄予贸易证券。违者将被“处以行恶所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得行恶所得的，处以五十万元以下的罚金”。
磋商到行恶活动的事实、性质、情节与社会危害进度，12月19日，宁夏证监局作念出监管处罚决定：责令改正，罚金十万。
现在，中证协从业东说念主员列表中，当事东说念主名下尚未出现违法信息，后续可能会更新。
辖区唯独网点
官网浮现，国投证券现存50家分公司，320家营业部。而在宁夏局辖区，仅有尹家渠北街营业部1家网点。
据企查查暴露，尹家渠北街营业部建立于2017年1月，建立曩昔参保东说念主员为9名；自后参保东说念主员逐年下跌，2021年仅有5名，2022年回升至7名。
雷同发生变化的，还有这家网点崇敬东说念主。本年12月7日从“梅某隆”变更为“赵某楠”。
据伟海精英信息，梅某隆在2011年5月登记抓业于西部证券，2016年3月取得投顾天资。曩昔11月，他加入安信证券陕西分公司，自后担任尹家渠北街营业部总司理。
赵某楠的履历更为复杂。2015年11月，他任职于广发证券银川民族南街营业部。2022年4月，他加入华林证券，担任宁夏分公司崇敬东说念主。两个月后，这家分公司爆出钞票司理在2021年违法接收客户寄予炒股并亏本，宁夏局给予“双罚”。同庚9月，华林证券吊销宁夏分公司。直到2022年11月，他终于在安信证券登记抓业，并于本年1月取得投顾天资。
钞票贬责弘扬
算作非上市券商，国投证券仅有年报和中报数据，况且莫得暴露各业务条线和各区域市集的事迹弘扬。
内行通过中报了解到，国投证券的钞票贬责业务弘扬，并不乐不雅。
2023年上半年，国投证券营业收入55.25亿元，同比增长21.51%。归母净利润为15.19亿元，同比下跌7.72%。主营业务中，自营业务由负转正，揽收8.93亿元。而范围最大的经纪业务收入为14.80亿元，同比下跌9.18%。
在归并利润表隆重部分，国投证券暴露了代销金融居品业务数据：本年上半年为1.42亿元，同比降幅达到了21.14%。
在侦查意见的压力之下，券商下层网点及从业东说念主员，有更大的能源为客户服务。但是，无论有什么意义，合规贬责亦然抓业中必须校服的底线。内行但愿与券商东说念主员共勉。
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