华林证券公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管要领事前奉告书》，经查，公司私募钞票惩办业务存在以下问题：一是存在个别资管居品投资最终投资者的关联债券，具有通谈业务特征；二是投资方向、往来敌手备选库惩办不完善；三是往来系统风控谋划成立存在瑕玷；四辱骂标投资存续期惩办存在不及；五是信息透露存在遗漏；六是关联往来管控机制不健全；七是东谈主员及薪酬惩办机制不健全。西藏证监局决定对公司选拔责令改正并暂停新增私募钞票惩办居品备案六个月的监督惩办要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。2022年度，公司钞票惩办业务买卖收入占公司总收入的2.81%。暂停新增私募钞票惩办居品备案事项不影响公司现存净值型居品精深运作，对公司收入和利润的影响较小。
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